光大证券广东分公司因“违反反洗钱规定”遭罚32.5万元

日前，中国人民银行广州分行官网更新一则关于反洗钱的行政处罚信息（广州银罚字〔2019〕12号），光大证券股份有限公司广东分公司因“未按规定履行报送可疑交易义务”问题遭处罚。

行政处罚内容显示，2017年1月1日至2018年6月30日，光大证券股份有限公司广东分公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）第十一条、第十四条的要求开展反洗钱可疑交易监测分析和报告工作，违反了《中华人民共和国反洗钱法》第二十条第一款“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度”的规定，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第（三）项规定，处以30万元罚款，1名相关责任人员处以2.5万元罚款。

作出行政处罚决定日期为2019年5月24日。